よくある質問

顧客本位に関するよくある質問

顧客本位の業務運営とは具体的にどのようなものですか？

顧客本位の業務運営とは、金融機関や企業が自社の利益よりも顧客の利益を最優先に考え、適切な商品・サービスを提供することを指します。フィデューシャリー・デューティー（信認義務）を果たすことが求められます。

投資の際に顧客本位の証券マンを見分ける方法は？

知識のある証券マンは顧客のリスク許容度や目標に合った提案をします。チェックリストとしては、顧客の状況を詳しく聞くか、不必要な高リスク商品を勧めないか、NISAなど税制優遇制度を適切に説明できるかがポイントです。

M&A会社が顧客本位を徹底する意義は何ですか？

M&Aにおいて顧客本位を徹底することで、売り手企業にとって最適な買い手を見つけ、適正な評価を得られるように支援します。また、買い手企業にとっても自社戦略に合った適切なM&Aを実現できます。